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理论动态2015年第7期(总第116期)
  2016年09月18日 来源: 国家工商总局企业注册局
 

 

中国市场监督管理学会

理论动态

2015年第7期(总第116期)

 

 

 

编者按:我国三十多年的改革开放实践,直接促进了制度成本的大幅度持续降低,解放了人民的勤劳智慧,释放了国家潜在的活力。本期动态,聚焦制度成本,提出制度成本存在于制度形成、制度执行、制度监督、制度变迁的整个制度周期之中,随着市场经济发展愈加充分、法律制度愈加规范、社会愈加成熟,制度成本将逐步降低,建议构建良好制度生态环境,以降低制度成本,促进经济社会健康发展。供参阅。

 

 

制度成本

制度经济学认为,制度是支配人们生活方式和相互关系的行为准则。人类社会之所以会产生制度,源于对制度绩效的追求——人们通过制度来界定选择的空间,减少环境中的不确定性和交易费用,进而促进生产效率的提高。在追求制度绩效的同时,必然投入相应的资源,制度成本便不可避免地产生了。

制度成本是客观存在的社会事实,源于不同主体间的利益博弈,存在于以制度形成为起点、以制度执行为过程、以制度监督为保障、以制度变迁为终点的整个制度周期之中。制度形成成本,主要包含对相关信息进行收集、加工的投入,是制度决策中的相关投入。制度执行成本,主要包含制度执行所必须的直接资源投入和为了保证制度运行而产生的额外投入。制度监督成本,主要包含设立监管部门以及实施监管过程中所需的硬件设施、组织运作、监管人才培训等投入。制度变迁成本,主要包含制度变迁动力与阻力的摩擦成本和旧制度与新制度的摩擦成本。

制度成本的影响因素

一般而言,制度成本越低,制度绩效的提升空间就越大。影响制度成本的因素主要包括:

一是制度本身的固有因素。形成的制度如果过于超前,可能会无法操作;如果比较保守,又可能会无法实现制度设计初衷。制度形成过程中,若偏重采用集权模式,固然可以减少形成成本,但由于制度执行者、承受者缺少参与机会,与制度制定者缺少必要的沟通、协商,利益主体之间未能进行必要的利益博弈,从而增加制度执行的阻力,导致制度执行成本的增加;若偏重采用民主模式,尽管因参与人数较多和花费时间长而增加形成成本,但制度执行的阻力却要小得多。制度的监督过程中,一项制度如果能较好贯彻落实,即使遇到阻力仍因执行者恪尽职守而得以坚定执行,并发挥出应有的制度绩效,则监督过程相对简单;反之,如果由于少数人的利益驱动或人情羁绊,制度执行不畅,就会在一定程度上增加监督成本。在制度变迁中,每一项制度的立、改、废都会牵涉利益格局的重新调整,必然遇到来自旧制度中既得利益者的阻力;在新制度不够成熟的情况下,旧制度依然在一些方面发挥着作用,新旧制度并存将会导致旧制度阻碍新制度,产生制度摩擦。

二是利益博弈。制度从形成到变迁,利益博弈是普遍的,不仅存在于制度制定者、执行者、承受者之间,而且发生于他们各自内部之间。不同利益主体在合理范围内进行恰当的博弈,有利于减少制度成本,而不恰当的博弈则会增加成本。在理想状态下,制定者应当保持相对超然地位,积极创造和疏通多种合法的表达渠道,了解并协调不同利益主体的利益诉求,建立博弈规则,保障博弈健康有序地进行。然而制定者本身也是一个利益主体,在满足相应利益集团要求的同时,制定者之间还存在着利益的竞争甚至冲突,导致制度成本加大。执行者是制度得以有效运行的关键,其必须保证制度的贯彻、施行,但作为重要的利益主体之一,执行者具有利益最大化的冲动,在与制定者、承受者的博弈中,会通过各种方法谋取自身利益。相比之下,承受者相对弱势,在民主意识缺失、民主机制不健全的社会中,制度承受者常常由于缺乏足够的话语权而利益受损。随着社会进步,这一群体的权利、民主意识逐渐增强,在与制定者、执行者的利益博弈中争取应有的话语权,以影响制度的制定或减少制度执行过程中对自身利益的损害。

三是非正式制度的影响。非正式制度是人类在长期交往中形成的价值观念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等方面的总和,是正式制度产生的前提和基础。尽管非正式制度不像正式制度那样对社会行为进行强制性约束,但由于非正式制度对社会成员的规范作用经常以无形的方式表现出来,对社会经济、政治、文化等各方面产生间接的作用,从而影响制度成本:一方面,制度的制定、执行、监督必然受到道德伦理、风俗习惯等非正式制度的影响;一方面,价值观念、伦理规范、风俗习惯等非正式制度可以内化为人的思想和行为,而人又是制度实际上的制定者、执行者、承受者,制度成本的高低归根到底取决于人,非正式制度通过对人的影响可以间接对制度成本产生影响。

四是发展环境。由于经济、政治、文化等环境的差异,各国承担的制度成本不同。发达国家在由传统农业社会向现代工业社会转变的过程中,经历了过渡时期的洗礼,市场经济体制发展充分,社会运行机制相对完善,法律法规、政策规章比较健全,制度成本相对较低。而发展中国家,一般而言,法治观念和意识比较薄弱,法律规章不够健全,市场经济体制未得以充分发展,社会保留着较多的传统做法,如人情在一定程度上代替法律,一些地区的风俗习惯甚至比法律更重要等,这些国家的制度成本相对较高。总体来说,在市场经济发展充分、法律制度较规范、社会相对成熟的国家中,制度成本的耗费相对较小。

营造良好制度生态环境

有学者将影响制度成本的各方面因素称之为制度的生态环境。制度生态环境对制度成本的影响是显而易见的,一个制度结构合理并且制度相对成熟完善、政府行政效能高且执行力强、社会公众素质良好的制度生态环境,不仅有利于制度绩效的发挥,还能有效降低制度成本,促进经济社会健康发展;反之,如果一个社会中的制度生态环境较差,则很可能导致较高制度成本,阻碍发展。

党的十八大以来,新一届中央领导集体坚定不移推进改革开放,以行政审批制度改革和政府职能转变为突破,在市场监管、财税金融、民生保障、农业农村等领域一系列重要改革举措相继推出,一些长期制约经济社会发展的制度矛盾正在得到有效缓解。下一步,学者建议从以下方面着重营造良好的制度生态环境,降低制度成本,促进经济发展:

(一)实现制度的适度供给。现阶段,我国的制度供给一方面,由于供给的意愿和能力不足、制度创新设计的成本较高等原因,一些领域的制度供给不能满足我国社会对新制度的需求,导致制度真空或低效制度的存在;另一方面,长期的制度供给过剩通常与政府的过度干预、管制有十分密切的联系。应深入研究契合社会经济发展的合理制度安排,做好简政放权、放管结合,既要避免出现制度空白,又要尽量削减低效或无效制度,减少制度资源的无谓消耗,这样才能使制度的需求与供给趋于平衡。工商部门作为政府市场监管部门,近期,要研究建立实现三证合一、一照一码的制度措施,继续深化商事制度改革;要研究规范网络交易商品质量抽查检验工作,切实保障消费者网络购物安全。

(二)实现正式制度与非正式制度的耦合。各类正式制度与社会传统文化、道德习俗等非正式制度对个人的行为都有重要影响,虽然二者的作用范围和强制程度有所差异,但它们常常对同一行为从不同的角度进行规范。如果它们的作用方向是一致的,则它们就是耦合的。耦合可以使正式制度和非正式制度相辅相成,可以使正式制度充分发挥预期效果,从而能够更好地发挥制度绩效并降低制度成本;不耦合则容易导致社会对制度认知的偏差,影响制度实现预期效果,增加制度成本。应在社会发展变化的基础上,尊重非正式制度的影响作用,同时大力推进非正式制度符合社会发展趋势的变化,积极倡导符合市场经济要求、顺应时代潮流的价值观念和道德伦理,保留优秀的传统文化,促进非正式制度更好地服务于社会经济发展。

(三)转变政府职能,发挥社会组织的作用。在经济新常态下,打造廉洁、高效、透明的服务型政府,加强公共管理的制度化和法制化是十分必要的。当前,应当进一步厘清政府与市场的关系,政府在全面履行经济调控、市场监管、社会管理、公共服务、环境保护五大职能的同时,积极推进政府职能转变,强化社会管理和公共服务,以责任政府和服务政府为目标,促进政府政策制度制定过程的公开化、透明化,确保决策民主科学。还应当充分发挥社会组织的作用,通过公开征求意见、专题论证等方式,让社会组织积极参与社会共治,参与制度制定、执行和监督,进一步畅通公共参与的途径和渠道,更好地表达公民的利益诉求,促进社会主体多元化、保持利益均衡。

(四)努力提升公民素质。良好的公民素质是社会经济发展的重要保证,还是制度功能得以充分发挥的基本前提。社会价值观渗透在每一个社会成员的思想意识中,是影响社会心理、公共道德的重要因素。倡导顺应时代需要的社会价值观,引导公民做出符合社会运行总目标的行为选择,有利于形成良好的社会风气和宽松的社会氛围。只有公民具有较强民主法制观念,民主精神才能不断得以传承,法治权威才能得以有效维护,并在一定程度上化解和打破凌驾于法律之上的特权和潜规则。应当通过教育,不断加强公民的民主法治观念,培养公民的参与意识和能力,使公民在创设良好制度生态环境中发挥更好的作用。

 

(摘编自:《学术界》、《当代经济研究》、《领导科学》、《南昌大学学报》、中国知网等)

                           

(责任编辑:蒋磊、周晓萍)

 
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